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進入立院三讀 鬆綁投信投顧業規範
立法院29日召開本會期最後一次院會，進行法案大清倉。（記者張嘉明攝）
〔記者曾韋禎／台北報導〕立法院會今三讀通過「證券投資信託及顧問法部分條文修正案」，鬆綁投信投顧業規範，私募基金人數上限從35人增至99人。
為增加投信投顧業的彈性，新修條文規定比照其他基金銷售機構，開放投信投顧業以個人名義為投資人取得資產，但應與其自有財產分別獨立。
為簡化投資作業流程，未來在分析、決定、執行及檢討等四流程，不必再撰寫制式書面報告，回歸到業者的內控機制。對於符合條件的全權委託客戶，業者得與其約定委託投資資產保管、簽約前應辦事項、帳務處理等事宜，以利業者爭取境外專業投資機構與全權委託投資業務。
新修條文也納入特別背信罪。若業者因違背職務行為導致損害，可處3年到10年有期徒刑，併科罰金1000萬元至2億元；若不法利益達1億元以上，更可重判7年以上有期徒刑，併科罰金2500萬元至5億元。
