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    兆豐銀案3大疑點 林揆令專案徹查

    位於紐約華爾街金融圈的兆豐銀行紐約分行,涉及違反美國反洗錢等法,遭重罰約五十七億台幣,行政院長林全昨指示金管會成立專案小組調查。(資料照,中央社)

    位於紐約華爾街金融圈的兆豐銀行紐約分行,涉及違反美國反洗錢等法,遭重罰約五十七億台幣,行政院長林全昨指示金管會成立專案小組調查。(資料照,中央社)

    2016/08/22 06:00

    〔記者羅添斌、王孟倫、吳佳蓉/台北報導〕針對兆豐銀紐約分行違反洗錢等法遭美方重罰一.八億美元(約合五十七億台幣),行政院長林全昨指示金管會成立專案小組調查;金管會強調,將全面徹查本案每個環節與層級,並追究相關責任。

    不明美法令或另有隱情 首要調查重點

    據了解,此案待釐清事項包括三大部分。首先是兆豐銀紐約分行遭指違規部分,到底是不明白美方法律規定而觸法,還是另有隱情,這些是首要調查重點。其次是相關因應作為,包括兆豐銀及兆豐金控內控是否出現問題、總行對本案掌握進度、與美方當地主管機關的說明情況與過程等,都將是追查重點。

    此外,兆豐銀是否隱匿相關案情,未詳細與台北總行或金管會報告?是否會追究前董事長蔡友才責任?金管會強調,這些也要進一步詳查。金管會表示,本案發生地雖不在國內,但在看過兆豐銀檢討報告,並逐一清查責任歸屬後,若認定總行對海外分行的控管顯有疏失或不當,金管會一樣會開罰。

    是否人謀不臧或系統性疏失 有待查明

    資深政府官員指出,兆豐銀為官股銀行,此次遭美重罰,除了使國庫蒙受不必要的鉅額損失外,我國國際金融形象及評等也將受衝擊,其中是否涉及人謀不臧,甚至有系統性的疏失,政府有必要調查個水落石出。

    行政院長林全昨指示,由金管會召集中央銀行、財政部及法務部組成專案小組進行調查,將法務部納入,就是要清查其中有無人員涉及不法情事。

    由金管會召集調查 相關疑點恐難釐清

    但對於由金管會層級召集,這位資深官員並不完全認同,認為應提高到行政院層級較適當。他說,兆豐銀紐約分行出大包,是不是代表金管會的金融監督管理功能本身就出了問題?美方檢查報告出爐後,兆豐銀及兆豐金有無向金管會報告?金管會如何處理?政權交替期間,金管會有無向新政府說明?這些本身就有待釐清,如今行政院指派由金管會來召集,恐難將相關疑點釐清。

    立委促究責 向兆豐失職人員求償損失

    時力立委黃國昌也痛批金管會放任銀行亂搞,金管會除了要追究相關人員責任外,重大損失不應由國庫及納稅人承受,應向兆豐銀行失職人員求償。

    對此,金管會官員表示,近日會主動向立委說明案情過程與進度。金管會說明,兆豐銀是在二月九日收到美方檢查報告,依規定,在三個月內、也就是五月初,把報告翻譯成中文送給金管會,金管會立即要求兆豐銀儘速完成缺失改善;其中,無論檢查報告或後來裁罰案,均未提到本案涉有洗錢個案,而是兆豐銀未落實當地法令。

    官員透露,兆豐銀七月底收到美方將裁罰的訊息,在八月一日口頭向金管會報告;金管會隨即寫信給紐約主管機關,明確表達金管會已要求兆豐改善缺失,以符合當地防制洗錢規定,且在第一時間請金管會駐紐約辦事處的人員,親自送至主管機關。

    財政部次長蘇建榮昨表示,已獲金管會通知,最快今日專案小組就會開會,央行官員也表示,會盡力協助。

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