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摩根大通因公司監管不當，遭重罰近3.5億美元。（美聯社）
高佳菁／核稿編輯
〔財經頻道／綜合報導〕摩根大通公司週四（14日）遭美國兩家監管機構重罰3.482億美元（約台幣109.93億）的罰款，主要原因是在監管公司及客戶交易活動，是否存在市場不當行為的措施不夠完善，同時，監管機構要求其必須徹底改革和改進其貿易監管措施，並對其政策進行第三方審查。
路透報導，美國聯準會指出，摩根大通2014年至2023年的貿易報告不完整，稱其沒有透過該公司的企業和投資銀行在30個交易所和其他交易場所充分監控交易和訂單活動，而貨幣監理署（OCC）在另一個聲明也指出，摩根大通未能正確監控的多達數十億筆交易場地。
對此，摩根大通發言人表示，公司已確認上述問題，並將積極解決，而現有客戶的服務並不會受到任何干擾，他也強調，目前還沒有證據指出員工有不當行為或對客戶及市場造成傷害。
據了解，摩根大通今年2月就已透露，公司將因為監控平台報告不完整的交易數據受罰3.5億美元（約台幣110.49億）的民事罰款，當時稱仍在與第三家監管機構進行談判，但可能無法取得解決辦法。事實上，該公司不是第一次因為資料管理和監控不當的問題受罰，2021年，因記錄保存失誤遭民事指控，最後支付2億美元（約台幣63.14億），以和解另外兩家監管機構。
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