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凱基證接受一家大型投資機構客戶，授權委託買進一籃子股票共821檔，總金額約新台幣61億元。（資料照）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會昨天發佈最新裁罰，由於凱基證券接受客戶委託，進行巨額下單，但在受託買賣過程中，沒有善盡專業責任，草率調高客戶徵信額度，並造成當天市場價格波動；金管會除對凱基證予以警告處分，並停止該童姓業務人員3個月業務之執行。
本裁罰案是發生在去年某月，凱基證接受一家大型投資機構客戶，授權委託買進一籃子股票共821檔，總金額約新台幣61億元。
金管會證期局副局長王詠心指出，這位客戶突然下了大單，凱基證業務人員當時沒有善盡專業責任，竟然在一天內就調高客戶額度從50億至70億元，顯然沒有遵守內稽內控之規定，以及評估可能衍生之風險。
王詠心強調，尤其這筆巨額下單造成當天股市波動，因為那天是期貨結算日，會影響到期貨結算價格，顯然證券商沒有顧及市場安定。
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