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永豐金證券。（資料照/記者王孟倫攝）
台灣金融機構，不管是銀行、壽險還是證券，都屬於主管機關高度監理的行業，所謂高度監理，講白話一點，就是主管機關什麼都管、什麼都要你申報，不過最近證券業出包情況層出不窮，真是符合一句台灣諺語，「嚴官府出厚賊」！
最近狀況最多的就是永豐金證券，它的香港子公司踩到中國輝山乳業地雷不說，還被金管會查出案外案，竟然背著金管會違規幫中資下單買台股。這兩件都是大事，踩到輝山乳業地雷，最高損失達新台幣10億元，幫中資買股影響市場秩序，但竟然都無法可罰。
永豐金證券顯然是知道監理的漏洞在哪裡，否則證券業被規範得相當嚴格，不僅證期局有專責單位管理，證交所也有單一部門經常實地查核。但這些管理只是看得到的地方管得到，海外子公司管不到就胡搞瞎搞。
還有一個常出包的券商則是康和證券（6016），違法配售可轉債給樂陞案許金龍的人頭，董事長葉公亮當時跟金管會說不知情，沒想到檢調的起訴書中，卻明確指稱葉公亮「全程知情」，而且還「默許」，馬上被金管會重罰停職半年。
其實可轉債這個產品，券商把債權跟股票轉換權分開賣，已經行之有年，很多都是大股東自己透過人頭買回來，康和證券只能說它倒楣，偏偏選到一家後來出事的公司，只是違法這樣搞的券商也沒看到金管會有清查的動作，證券業螺絲鬆成這樣，金管會不知是何感想？
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