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為強化投信投顧業之監理，金管會將修法，將罰鍰金額上限由目前300萬元大幅提高為1500萬元。圖為證期局副局長蔡麗玲（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕違規要重罰，投信、投顧業者要注意了！金管會今天表示，基於近年來投信及投顧業管理之資產規模，已有顯著增加，為強化兩業別之監理，金管會將修正「投信投顧法」，將罰鍰金額上限由目前3百萬元大幅提高為1千5百萬元，希望能阻卻重大不法情事之發生，強化民眾對投信投顧事業之信心。
金管會證期局副局長蔡麗玲表示，「投信投顧法」從2004年6月30日制定公布至今，針對重大違反攸關受益人或投資人權益保障之事項，包括：經營未經主管機關核准之業務，或嚴重違反主管機關有關投資、交易範圍、方式或限制之規定等，主要是依照本法第111條開罰，但罰鍰上限自本法制定公布以來，未曾調整。
根據證期局統計，國人持有境內外基金占GDP比重，從2011年的27.76%、2012年的30.93%、2017年32.33%逐年增加，到了去年2020年為41.5%。
對此，蔡麗玲表示，考量國內投信及投顧業管理之資產規模，有顯著增加，因此，正研議投信投顧法修正案，將罰鍰金額上限由3百萬元大幅提高為1千5百萬元。
蔡麗玲說，此次修正草案除將刊登於行政院公報外，亦將於金管會網站刊登該草案之總說明及修正條文對照表，各界如有任何意見，請於公告翌日起14日內，至金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁陳述意見或洽詢金管會證期局。
在修法程序方面，本草案預告之後，金管會將依行政程序函報行政院審查，後續還將送入立法院審議。
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