粉絲團
立委江永昌緊追華南永昌鉅額虧損案之調查進度，追問金管會是否開罰（資料照／記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕華南永昌證券因權證交易避險不及，造成34.13億元鉅額虧損，民進黨立委江永昌今天追問金管會專案調查結果，以及是否開罰？金管會主委顧立雄表示，證交所日前已把「查核報告」送交金管會證期局，並請華南永昌「陳述意見」，將從證券的觀點（證券交易法）來檢視處理。
對於華南永昌鉅額虧損案，母公司華南金董事長張雲鵬日前在立法院表示，本案有三大失誤：第一、華南永昌辦理風險資產有超過胃納情形，第二、不對的時間賣出過多的認售權證，第三、等到股市大跌之後，才去避險成本已經過高。
立委江永昌指出，華南金控旗下子公司華南永昌證券因避險不及，導致3月稅後虧損達新台幣47.59億元，也讓整體華南金3月稅後虧損35.99億元；這也是華南金2010年12月以來，首次出現虧損。
江永昌緊盯本案進度，向金管會追問調查進度？是否有內稽內控之缺失？
顧立雄回應，查核報告已經送到證期局，也請華南永昌過來陳述意見，目前看起來，「華南永昌沒有確實按照避險的策略來操作」，導致整體風險踰越所訂的市場風險限額。
至於金管會後續將依照金控法或證交法進行開罰？顧立雄回應，會先從券商的觀點來看。
證期局官員表示，若證券商未落實內稽內控，根據「證券交易法」第66條、第178-1條之規定，相關處份包括：限制業務、解除經理人職務，或24萬元至480萬元罰鍰等；至於是否開罰及可能額度，目前尚在程序處理中，尚未定案。
一手掌握經濟脈動 點我訂閱自由財經Youtube頻道
不用抽 不用搶 現在用APP看新聞 保證天天中獎 點我下載APP 按我看活動辦法
