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康和證券和康和期貨於去年遭金管會發現違反多項規定，金管會晚間指出，康和期貨董事長黃貽寬利用人頭戶參與詢圈配售，已被命令解職，且5年內不得回鍋金融圈。圖為金管會主委丁克華。（資料照，記者陳志曲攝）
〔即時新聞／綜合報導〕康和證券和康和期貨於去年遭金管會發現違反多項規定，金管會晚間指出，康和期貨董事長黃貽寬利用人頭戶參與詢圈配售，已被命令解職，且5年內不得回鍋金融圈，證期局並對康和證券負責人罰鍰120萬元。黃貽寬雖喊冤，被解除職務後也只好打包走人。
康和證券被發現多項違規 多人遭暫停職務
綜合媒體報導，金管會於今晚間宣布，康和證券和康和期貨去年被發現違反多項規定，其中康和證券（6016）分別於102年底及103年間辦理神準以及豐祥-KY承銷案，依規定而言，實質關係人康和期貨（5867）董事長黃貽寬不得參與承銷，但黃卻利用人頭戶，參與豐祥-KY、和神準兩檔股票的詢價配售。
《蘋果》報導提到，康和證券的部份，有兩位副總、一位協理和三位業務人員遭處份，其中一位副總是因未登錄自營買賣卻又執行自營業務，遭暫停執行業務半年，另名副總則是因未盡內務稽核人員職責，遭暫停執行業務2個月，3位業務人員非自行買賣業務人員，卻從事自營並利用公司網路，透過網路下單代理他人買賣股票，遭暫停職務一個月。
《中央社》報導，金融監督管理委員會指出，今天通過康和證券及其受僱人違反證券管理法令處罰案。針對康和證券於去年金融檢查期間，規避及妨礙金管會查核，對金管會調查說謊，以及對子公司內部控制監督與管理不足等，證期局則核處康和證券負責人葉公亮罰鍰120萬元，並對康和證券予以警告處分。
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