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金管會證期局副局長蔡麗玲。（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕投信、投顧業者注意了！金管會昨天表示，基於投信及投顧業管理之資產規模，近年來已有顯著增加，為強化這兩大業別之監理，將「投信投顧法」罰鍰金額上限，由現行規定的300萬元、大幅提高為1500萬元，希望能阻卻重大不法情事，並強化民眾對投信投顧事業之信心。
金管會證期局副局長蔡麗玲表示，「投信投顧法」從2004年6月30日制定公布至今，針對重大違反攸關受益人或投資人權益保障之事項，包括：經營未經主管機關核准之業務，或嚴重違反主管機關有關投資、交易範圍、方式或限制之規定等，主要是依照該法第111條開罰，但罰鍰上限自制定以來，未曾調整。
蔡麗玲表示，考量國內投信及投顧業管理之資產規模，有顯著增加，根據證期局統計，國人持有境內外基金占GDP比重，從2011年的27.76%、2012年的30.93%、2017年32.33%逐年增加，到2020年為41.5%。因此，金管會研議「投信投顧法」修正案，將罰鍰金額上限由300萬元提高5倍至1500萬元。
此次修正草案將刊登於行政院公報，金管會網站刊登該草案之總說明及修正條文對照表，各界如有意見，於公告翌日起14日內，至金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁陳述意見或洽詢金管會證期局。修法程序上，草案預告後，金管會將依行政程序函報政院審查，後續還將送入立院審議。
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