粉絲團
證交所日前修正「證券商內部控制制度標準規範」，統一規定成5分鐘內營業員不得跟單。（美聯社資料照）
責成券商 緊盯超級營業員
〔記者陳永吉／台北報導〕證交所日前修正「證券商內部控制制度標準規範」，強化券商內部稽核管理，要求券商必須每天稽核營業員是否有跟著客戶下單（簡稱跟單）的情況，目標並鎖定各分點的超級業務員，避免發生與客戶利益衝突之事。
事實上，營業員跟單客戶情況時有所聞，其中跟單對象又以大戶為主，因跟單有可能導致客戶權益受損，例如客戶掛低價尚未買到股票，但營業員卻加價先買到，或者客戶掛單賣出，營業員掛的賣單價格比客戶還低，導致先成交，損害客戶權益。
據透露，這次會修改相關規定，主要是主管機關至各金控進行查核時，發現每家券商對營業員跟單的內部稽核規定有所不同，有的嚴、有的鬆，有的規定客戶下單1分鐘內營業員不能跟單，有的規定3分鐘內不得跟單，導致查核時無法有一致性，因此這次統一規定成5分鐘內營業員不得跟單，規範更為嚴格。
這次新的規範，要求證券公司的營業部門，應每日檢視當日所有營業員及其客戶委託買賣明細表，以瞭解營業員有沒有利用職務得知的消息、而發生利益衝突之事，如果有在短時間（5分鐘）內同方向買進或賣出相同標的者，應請營業員說明原因，並留存相關紀錄。發現有利益衝突之事，應依該證券公司相關規定予以處置。
而券商查核的頻率，為每週至少一次，以每一營業日委託金額達前2名之營業員（即超級業務員）為主，如果券商尚未建置資訊系統輔助檢核內部人交易，仍以人工方式進行檢核作業者，則是每週隨機查核一名營業員的交易情況。
利用人頭戶下單 防不勝防
不過營業員也有因應之道，外傳就是利用人頭戶在別的地方下單，雖然自己下單的業績沒辦法自己賺，但股票的價差仍是不小的獲利，只是過去大戶在挑選營業員時，都會嚴格管控營業員是否有跟單情況，一經察覺，通常會馬上換掉營業員，免得被營業員吃豆腐。
一手掌握經濟脈動 點我訂閱自由財經Youtube頻道
不用抽 不用搶 現在用APP看新聞 保證天天中獎 點我下載APP 按我看活動辦法
