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台銀總行營業大廳。（資料照，記者盧冠誠攝）
〔記者盧冠誠、王孟倫／台北報導〕財政部百分之百持股的台灣金控旗下台銀證券前董事長林靖日前請辭，傳出與台銀證同仁跟單政府基金買賣標的有關。對此，台銀證主管表示，今年初查到一位辦理信用交易業務的同仁，違規查詢客戶買了哪些股票， 但沒有查到有跟單的情況，已依內規對該同仁記申誡，並將案件送交主管機關。
記申誡 案件送交主管機關
金管會證期局表示，根據規定，若有重大弊端或缺失，且涉及內稽內控問題，就構成「重大偶發事件」，須立即通知金管會；若缺失情節及嚴重性不大，券商可以自行懲處。證期局表示，並未接獲台銀證通報重大偶發事件，該名台銀證人員遭申誡處分，應屬於內部懲處，金管會將進一步了解。
台銀證主管昨出面說明，今年初內部稽核查到一位辦理信用交易業務的同仁，在審查客戶往來資料時，有超出業務需要的情事，例如該同仁應該只需查到第二層，卻超出範圍查到第三層。
台銀證主管補充，一般在審核客戶申請的信用額度時，會去查詢客戶開戶多久、過去一段時間的交易金額及筆數；但該名同仁卻去看客戶的交易情形、買了哪些股票，已違反內規。
「就像限速四十公里，超速到五十公里！」台銀證主管說，今年初查到該案時，有把案件送交主管機關，並依內部規範對該名同仁懲處、記申誡；不過，沒有查到同仁有跟單的情況，更別說跟單政府基金了。
對於林靖突然請辭，台銀證主管表示，林靖請辭原因是要回學校教書，與上述同仁被懲處案完全是兩件不同的事情。
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