粉絲團
金管會今天公告，統一綜合證券有兩項缺失，依法開罰24萬元。（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會今天公告最新裁罰，由於統一綜合證券有兩項缺失，包括「前受託買賣業務人員代客戶保管款項」以及「未依規定期限辦理受僱人訴訟申報」，顯示該公司未善盡監督管理責任且未落實內部控制制度，依證交法開罰24萬元。
統一綜合證券的缺失有兩大項，金管會證期局表示，第一是依證券商管理規則第2條第2項規定，證券商業務之經營，應依法令、章程及所建立內部控制制度為之；同規則第4條第2項規定，證券商或其董事、監察人及受僱人因經營或從事證券業務，發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或證券商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事，應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報。
但金管會強調，由於統一綜合證券未依規定期限辦理受雇人員訴訟申報，因此，違反證券商管理規則第4條第2項及第37條第8項規定。
第二、證券商經營證券業務，不得代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。證券商若未確實執行內部控制制度者，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰。
金管會指出，由於證交所於今年6月14日及15日對統一綜合證券南京分公司進行查核，發現該公司前受託買賣業務人員有代客戶保管款項之情事，顯示受處分人未善盡監督管理責任且未落實內部控制制度，因此，開罰24萬元罰鍰。
一手掌握經濟脈動 點我訂閱自由財經Youtube頻道
不用抽 不用搶 現在用APP看新聞 保證天天中獎 點我下載APP 按我看活動辦法
