因為錯誤地把空單標記為多單,高盛被美國金融業監管局開罰300萬美元。(歐新社)
〔財經頻道/綜合報導〕美國金融業監管局(FINRA)週二(4日)開罰高盛(Goldman Sachs)300萬美元(約9238.5萬元新台幣),原因是高盛錯誤地把一些股票訂單標記為「做多」,而不是「放空」。
FINRA表示,高盛從2015年10月至2018年4月期間,把約6000萬筆放空訂單(總計超過140億股),錯誤地標記為做多,其中有近800萬筆錯誤訂單被執行,共涉及超過10億股。
FINRA稱,由於被錯誤地標記為做多,在1次賣空熔斷機制生效期間,高盛共執行了1萬2335筆訂單。
FINRA稱,這些錯誤訂單的原因,是因為高盛在簡化訂單流程中,使用了自動交易軟體,但卻少加了1行程式碼而造成的。
FINRA指出,錯誤訂單使高盛向FINRA提交了不準確的交易報告,也留下了不準確的帳戶和記錄。FINRA指出,高盛後來改進了訂單追蹤系統,以防止訂單被錯誤標記,而這300萬美元將由FINRA和一些交易所平分。
高盛接受並同意FINRA的調查結果,但沒有承認也沒有否認此事。高盛發言人週三(5日)拒絕評論。
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