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金管會指出，新光人壽辦理海外有價證券投資業務，未能落實內控與風險管理，核處罰鍰120萬元！圖為新光人壽資產之一。（資料照，記者翁聿煌攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會今天晚間公佈最新裁罰處份，金管會指出，日前專案檢查新光人壽的國外投資業務時，發現該公司辦理海外有價證券投資業務，未能落實內控與風險管理，有違反保險法相關法令規定之情事，依＜保險法＞核處罰鍰120萬元！
本案是在去年八月底，金管會進行專案檢查所發現。金管會保險局表示，新光人壽投資海外有價證券，其投資部門沒有每天對帳，將資訊交付給會計部門；而且，採用的資料是保管銀行的對帳單、等於使用外部資料，這是很明顯的缺失不當。
保險局官員說明，保險業從事海外相關投資行為，必須落實風險控管，但是，新光人壽既沒有每日對帳，竟然還使用外部資料，一旦保管銀行的資料出錯，就沒有內部資料可以對帳。
保險局強調，由於新光人壽未確實建立國外投資會計處理內控機制，及有效風險管理機制之情事，因此，核處新光人壽120萬元罰鍰；並且呼籲保險業應該要加強公司治理、法令遵循及內部控管，以確保健全經營。
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