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金管會今天開罰誠創投顧120萬元（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會今天首度對投顧違法推介中國股票開鍘！金管會指出，誠創投顧未依規定，推介建議中國股票，且招攬會員到中國上海開戶等，另加計其他違規事項後，開罰誠創投顧勒令停業半年且罰鍰120萬元。
金管會證期局副局長張麗真表示，創誠投顧共有三大違規事項，主要為違反規定推薦中國股票，並先後兩次招攬帶團到中國開戶。
張麗真指出，投顧若要推薦會員購買中國陸股，必須符合三大條件：首先、必須向金管會申請顧問外國有價證券的執照，才能夠執行這項業務，第二、依規定，陸股只能推薦給「專業投資人」（資產達5千萬的法人及資產逾3千萬自然人），不可以推薦給一般自然人。
第三、推介陸股投資標的，必須向公會提出申報。
證期局表示，誠創投顧並不符合上述要件，不僅未向金管會申請該項業務的證照，還推薦陸股給一般自然人，而非「專業投資人」。
此外，誠創投顧還有未經金管會核准兼營期貨顧問業務，以及不當運用資金購置非營業用不動產等缺失，因此，金管會決定罰鍰120萬元，且從11月1日起命令停業半年。
金管會指出，該公司陳姓與李姓兩位業務人員，由於有招攬客戶到中國上海開戶情事，因此，也勒令兩人停止執行業務一年。
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