粉絲團
金管會發佈函令，對於證券商禁止退佣範圍，更嚴格規定。圖中為證期局長吳裕群（資料照／記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕金管會今天發布最新函令，明定證券商不得退佣範圍，從原本「承銷有價證券」擴大至辦理普通公司債等所收取的「財務顧問費」，證券商均不可以變相退佣給任何人。
依據＜證券商管理規則＞規定，證券商承銷「有價證券」應以公平、合理之方式為之，承銷手續費收取不得以其他方式或名目補償，或退還予發行人或其關係人或前二者所指定人。
金管會表示，原本就嚴格規定，證券商承銷「有價證券」，是不能有退佣情況；現在，要把證券商禁止退佣範圍擴大，包括：辦理發行普通公司債及國際債券等，而所收取的「財務規劃」及「諮詢顧問」費用，也納入限制範圍內。並從即日起，立即實施。
金管會證期局指出，過去未把證券商辦理財務顧問費，是因為業務量與金額相對單純，但為了嚴加禁止變相退費的行為，甚至出現不當弊案，因此，把辦理財務顧問費也納入。
證期局表示，若發現證券商有退佣行為，金管會可給予糾正、警告或者停止執行該項業務，最長可達六個月。
一手掌握經濟脈動 點我訂閱自由財經Youtube頻道
不用抽 不用搶 現在用APP看新聞 保證天天中獎 點我下載APP 按我看活動辦法
