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由於內控督導不周， 未能適時遏止營業員違規，金管會昨對凱基證券祭出 警告處分，並開罰新台幣336萬元。（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫、李靚慧／綜合報導〕今年9月凱基證券賴姓營業員穿紅衣輕生，金管會隨即進入行政調查，並於昨天公布裁罰結果。金管會表示，已故賴姓營業員有詐騙客戶提供資金、與民眾約定代操期貨及與期貨交易人有資金往來等違規情事，但公司未落實執行內部控制制度及善盡督導管理，處凱基證券警告、罰鍰336萬元，並命令凱基證券停止邱姓經理人6個月證券期貨業務之執行。
經理人停職6個月
針對主管機關的行政處分，凱基證券表示，未來會加強內部管理。
金管會證期局副局長郭佳君表示，凱基證券某分公司前賴姓營業員107年間以替客戶申購基金為由，並保證獲利，誘使客戶匯款至其銀行帳號；108及109年間賴員與人約定代操期權，且提供他資金，再由他以其內部人帳戶進行期貨交易。
根據調查，107年1月1日至109年9月30日期間，賴姓營業員與客戶有資金往來；107年於營業處所以網路從事期貨交易時，有未使用公司內部網路位址委託下單等違規情事。
郭佳君指出，凱基證券公司內部控制制度相關規定禁止業務人員辦理受託買賣有價證券時有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為、對客戶作贏利之保證、與民眾約定代操期貨及與期貨交易人資金往來。
她強調，賴姓營業員上述違規情事，該公司有未落實督導業務人員遵循公司內部控制制度相關規定之情形；此外，分公司經理人邱員自105年起已知賴員有以內部人帳戶頻繁進行期貨交易，且業務量有過度集中自身帳戶及持續虧損之情形，卻未釐清賴員實際交易資金來源，評估與其所得財力是否相當，並採行適當之管控措施，相關簽核主管甚而於107年4月份起進一步調降賴員之期貨交易手續費，以利其從事交易。
金管會強調，凱基對經理人有督導管理不周之情形，致未能發現賴員之違規行為，並予以遏止。
33位投資人陳情受害
至於有多少投資人受影響及金額？證期局強調，這個案件調查有難度，因為營業員已經輕生，總計有33位投資人來陳情受害，但很多人無法提供具體資料，最後能確認是12位投資人與賴員有資金往來，相關涉及金額為953萬元。
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