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摩根大通將支付2億美元罰款。（資料照，美聯）
〔財經頻道／綜合報導〕美國金融巨擘摩根大通（JPMorgan Chase，小摩）承認允許員工使用WhatsApp和其他平台規避監管記錄，與美國證券交易委員會 （SEC） 和美國商品期貨交易委員會 （CFTC） 達成和解，向他們支付2億美元（約56億新台幣）的罰款。
綜合《CNBC》、《紐約時報》報導，SEC表示，摩根大通同意支付1.25億美元（約35億新台幣）的罰款。該銀行員工、主管等在2018年1月至2020年11月期間使用簡訊、電子郵件等來處理客戶證券業務、交換數萬條資訊、交易、投資銀行業務等，但該行沒有保留這些對話紀錄。
SEC補充，摩根大通未能保留這些對話違反了聯邦證券法，並使監管機構無法看到銀行與客戶間的交流訊息。
而CFTC聲明表示，至少2015年以來，摩根大通因使用未經批准的通訊軟體，因此對該行處7500萬美元（約21億新台幣）罰款。
聯邦法律要求金融機構和客戶之前的訊息要有詳細記錄，以便監管機構可以確保這些公司不會繞過反欺詐或反壟斷法。
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