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華南銀女襄理盜領案今天遭到檢調起訴，金管會表示，已經在7月底對華南銀公司開罰千萬元罰鍰（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕華南銀行擔任理專的張姓女襄理涉挪用客戶存款1.1億餘元，今天遭台北地檢署以依違反銀行法之特別背信等罪起訴；金管會表示，在行政責任方面，華南銀未能落實督導，內部控制顯有缺失，已於7月底開罰公司1千萬元，並勒令解除張姓女襄理職務。
這起華南銀理專涉及Ａ錢搬走存款案件，是在今年5月爆發；這位張姓女襄理涉嫌濫用客戶的信任，勾結外鬼填寫提款單，挪用10多名客戶存款約1.1億元，並把資金流向其丈夫開設公司，台北地檢署今將夫妻兩人起訴。
而金管會也在7月30日做出開罰華南銀命令，裁罰理由包括：第1、華南銀未有效督導行員遵循員工行為準則規範，有關不得與客戶間有私人借貸或金錢往來關係；第2、對理財人員關聯戶缺少監管機制；第3、對理財客戶帳戶對帳作業防弊及追蹤機制有待強化；第4、未確實執行所定代客戶辦理相關業務之確認機制；第5、未有效就歷次查核發現之缺失進行制度面之通案檢討，且未確實執行疑似洗錢交易態樣之監控。
金管會表示，本案根據「行為時」銀行法之規定，開罰華南銀1000萬元罰鍰及糾正，並命令華南銀解除涉案張員職務。
此外，金管會還懲處華南銀，自處分生效日起，停止其萬華分行受理新客戶辦理金錢信託業務3個月，南勢角及新生分行1個月；之後，華南銀必須經金管會認可改善情形後，上述3分行才能重新再辦理相關業務。
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