粉絲團
證交法修正案三讀，立委曾銘宗（圖）說明原由。（資料照）
〔記者謝君臨／台北報導〕立法院院會今三讀通過「證券交易法部分條文修正案」，擴大金管會對證券商的監管權限，除了提升公開發行公司內部人及大股東的罰鍰上限，並新增對證券商及證券商同業公會的處罰，最高均可罰480萬元，盼藉此產生嚇阻作用，督促上市上櫃公司及證券商重視內稽內控與法遵相關制度，維護資本市場穩定。
國民黨立委曾銘宗今於院會表示，本次修法源於國內資本市場日前陸續發生重大違規案件，因此提出修正草案，針對未遵守證交法的上市上櫃公司提高罰鍰，藉以產生嚇阻效果，保障投資者的權益。
曾銘宗說，修法的內容主要有三，首先，為使金管會能對違規證券商視其情節輕重為適當的裁量處分，援引銀行法相關規定；其次，修正178條，將公開發行公司內部人及大股東的違規罰鍰上限，由240萬元提高至480萬元；最後，增訂178-1條，規範證券商、交易所、櫃買中心，還有對證券商同業公會的處罰。
曾銘宗強調，本此修法效益，在於擴大主管機關對證券商的監管權限，新增相關罰鍰，藉以督促上市上櫃公司及證券商能夠重視內稽內控與法遵制度，維護資本市場穩定，進一步確保投資人權益。
一手掌握經濟脈動 點我訂閱自由財經Youtube頻道
不用抽 不用搶 現在用APP看新聞 保證天天中獎 點我下載APP 按我看活動辦法
