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瑞銀香港、渣打、摩根士丹利亞洲及美林遠東，涉及保薦人缺失挨罰。（路透）
〔財經頻道／綜合報導〕瑞銀香港、渣打、摩根士丹利亞洲及美林遠東（Merrill Lynch Far East Limited）共被罰近8億港幣！綜合媒體報導，香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）昨公告，上述4間券商涉及保薦人缺失，沒有盡到審查新股上市的責任，因此開出巨額罰款以起嚇阻作用，其中瑞銀香港更遭吊銷保薦人牌照1年。
3間出問題的上市公司分別為中國森林、天合化工及另1間調查中的公司。中國森林2009年掛牌，2017年停牌6個月後下市；天合化工則是介入保薦人審查及訪談，目前停牌中。
瑞銀香港因擔任3間公司上市申請的聯席保薦人，被重罰3.75億港幣（約新台幣14.75億元），吊銷保薦人牌照1年。證監會指出，瑞銀香港負責中國森林上市的缺失有：未核實其森林資產、遵守法律情況等等；天合化工上市缺失則是瑞銀香港處理被動，反而由天合化工介入審查和訪談。
渣打也是2009年中國森林保薦人，同樣未履行責任，罰款5970萬港幣（約新台幣2.3483億元）。美林遠東及摩根士丹利亞洲為天合化工聯席保薦人，同樣涉及保薦人缺失，而分別遭到證監會罰款1.28億港幣及2.24億港幣（約新台幣3.035億及8.811億元）。4間券商共被罰7.867億港幣（約新台幣30.95億元），為歷來最重罰單。
保薦人是中國創業板、中小板特有的機制，為此二板市場的公司上市進行審查工作，包括到公司營業地點視察、與公司客戶及供應商等會面索取資料、辨識造假跡象等，負責擔保、推薦的雙重職責。
證監會指出，上述4個保薦人進行的盡職審查工作未能符合標準，導致不適合上市公司仍獲得上市地位、最終倒閉，令投資人蒙受巨大損失，以及打擊大眾對香港金融市場的信心，因此大刀開罰。
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