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櫃買中心官員表示，公司營運有應注意、查核事項，券商是第一關，券商對公司的評估報告，也是公開說明書的要件。（本報資料照）
富邦5點 元富4點 大慶1點
〔記者陳柔蓁／台北報導〕櫃買中心公告，富邦證券、元富證券、大慶證券分別因為輔導健永生技（6453）、豐華生技（6553）、富圓采科技（4969）三家興櫃公司時有缺失，而各被記5點、4點、1點。
櫃買中心官員表示，公司營運有應注意、查核事項，券商是第一關，券商對公司的評估報告，也是公開說明書的要件，若對應查證的資料未盡相當之注意，評估內容有所遺漏、未善盡輔導責任，就會遭到記點。
富邦未查證健永案 近年處罰較重案例
健永生技原欲申請上櫃，但是藥物專利與原料來源說不清楚，補件交不出來，因此自行撤件，富邦證券未在先前查證，遭記5點，是近年來處罰較重的案例。豐華則是因為對中國子公司的投資與管理制度有問題，內控問題遲遲未釐清，便自行撤銷上櫃申請案，元富證券事前查核不足，因此遭記4點。藍寶石機板廠富圓采中國子公司有訴訟案，大慶證券未善盡了解之責，還是看重訊才知道，因未注意遭記1點。
據櫃買中心規定，推薦證券商若於最近一年內，處記缺點累計達10點，就要停止推薦興櫃股票及所出具評估報告三個月。
三家券商都是輔導興櫃公司時未善盡責任，但不代表興櫃公司都是未爆彈，券商都不要輔導他們。金融業高層指出，櫃買中心出於善意，讓有意參與公開市場的公司不必歷經冗長的實質審查過程，只要提出上興櫃申請、有合格券商推薦，大約幾個交易日就會發給同意函，但是券商在這段期間要趕快輔導公開發行，讓公司符合上櫃標準、進入實質審查階段。
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