晴時多雲

高盛交易報告錯誤率超高 10年間達2億筆遭罰逾9億

2019/03/29 16:11

據英國監管機構,投行高盛在2007年11月至2017年3月期間,發生達2.220億筆交易報告錯誤,並因此對高盛罰款3400萬英鎊(約新台幣13.7億元)。(歐新社)

〔財經頻道/綜合報導〕知名投行高盛(Goldman Sachs)也會犯下常見的交易報告錯誤,據英國監管機構,高盛2007年11月至2017年3月期間的報告錯誤量「創新水平」,約達2.220億筆,並因此對高盛罰款3400萬英鎊(約新台幣13.7億元),考量高盛願配合解決問題,罰金降為2380萬英鎊(約新台幣9.6億元)。

《CNN》報導,英國「金融行為監理總署」(Financial Conduct Authority,FCA)本週4因高盛在2007年11月至2017年3月期間,發生2.220億筆交易報告錯誤,對高盛處以罰款3400萬英鎊。而在此期間,高盛向FCA提交約15億份交易報告,代表高盛報告的錯誤率約達15%,並遭《CNN》形容其錯誤率「創新水平」。

FCA指出,高盛未向當局提供準確和及時的報告,FCA執法和市場監督執行主任Mark Steward表示,高盛的問題是「嚴重且長期的失敗」,使FCA無法管理和測試維持市場完整的重要控制措施。

但因高盛願配合解決問題,FCA降低30%高盛的罰款,至約2380萬英鎊(約新台幣9.6億元)。高盛對此回應,該銀行已主動處理報告錯誤問題,也進行了大量投資以加強其報告程序。

《CNN》指出,金融機構必須及時向監管單位提交交易報告,監管單位則透過報告觀察市場並監督銀行。而除了高盛,近年來因交易報告錯誤而遭罰款的銀行,還包括美國銀行(BAC)、巴克萊(BCS)、瑞士信貸(CS)等。

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