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櫃買中心。（記者陳柔蓁攝）
〔記者陳柔蓁／台北報導〕金管會日前金檢發現，2013～2015年之間，有24家上市櫃公司內部人利用可轉債換股套利，且高達14家券商違法配合，為強化轉換公司債資產交換交易市場監理，櫃買中心（OTC）發布轉換公司債及從事資產交換業務之強化管理措施，適用之金融機構包括證券商、銀行及槓桿交易商。
由於發行公司內部人依規不能參與轉換公司債詢價圈購及從事資產交換交易，但近來櫃買中心發現有發行公司內部人「找人頭」參與，為避免類似情形發生，增訂下列防範措施：一、轉換公司債應上市櫃滿五個交易日始得連結；二、客戶承作資產交換選擇權之總名目本金，不得逾該轉換公司債發行面額之10％；三、證券商不得協助客戶規避轉換公司債詢價圈購之相關規範；四、證券商應強化公司治理，建立處所議價買進轉換公司債與市場行情差異分析，及防範不法交易之內部評估作業。
櫃買中心呼籲，金融機構辦理轉換公司債承銷及資產交換選擇權業務，應注意交易之合理性與合規性，並具體落實瞭解客戶（KYC），以免違反相關法令規章。
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