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金管會證期局局長吳裕群（圖左）強調，新管理措施適用範圍包括外資與國內券商（記者王孟倫攝）
〔記者王孟倫／台北報導〕為釐清媒體轉述報導外資報告之責任，金管會今天晚間宣布六大管理措施，內容包括：媒體轉載外資報告須經外資券商同意，且不能提到股價，否則，外資券商除了要到公開資訊觀測站澄清，並向該媒體「提醒」，要轉載必須取得同意。
證期局長吳裕群表示，為強化證券商出具研究報告之內部控制及避免利益衝突，修正「證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」，規範對象不僅外資券商，國內券商也適用。
吳裕群說，這是為避免券商出具研究報告之過程，產生利益衝突，及媒體片面引述其研究報告，結果，損及券商、投資人權益，因此，實有強化相關內部控制機制之必要。
內容包括：首先，外資若「同意」媒體轉載報告，內容不得涉及股價與營收；其次，若媒體轉載與外資報告「有出入」或「不完整」，外資券商必須到至公開資訊觀測站及向媒體澄清。
第三、 如媒體「未經外資券商同意」，即轉載其研究報告，除在公開資訊站澄清外，還必須主動向該媒體「提醒」，要求其必須先獲得同意，才能轉載報告。
第四、 強化證券商發布研究報告之內部控制機制，避免發生研究報告發布前，洩漏報告內容予第三人。
五、 規範證券商研究人員之績效考核方式，不得影響研究人員之獨立性。
六、 明定外資報告得提供予非客戶之專業機構投資人，以擴大證券商業務商機。
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